Consultores de Valores Mobiliários

Lista de Consultores de Valores Mobiliários autorizados 
Acesse o Cadastro Geral, na Central de Sistemas da CVM

Sobre Consultores de Valores Mobiliários

O exercício da atividade de Consultoria de Valores Mobiliários compreende a prestação dos serviços de orientação, recomendação e aconselhamento, de forma profissional, independente e individualizada, sobre investimentos no mercado de valores mobiliários, cuja adoção e implementação sejam exclusivas do cliente.

Este profissional possui conhecimentos técnicos e práticos para auxiliar seu cliente na busca do produto que irá melhor atender a seus objetivos e necessidades pessoais

A consultoria de valores mobiliários só poderá ser exercida por pessoas físicas ou jurídicas previamente autorizadas pela CVM, conforme normas estabelecidas na Resolução CVM 19.

Deveres e Responsabilidades

Os principais deveres, responsabilidades, vedações e requisitos aplicáveis à atividade de consultoria de valores mobiliários devem ser observados conforme a regulamentação vigente da CVM, em especial a Resolução CVM 19.

Pedido de autorização para exercício da atividade

O pedido de autorização para o exercício da atividade de consultor de valores mobiliários deve observar os requisitos, documentos e formulários exigidos pela regulamentação aplicável.

Importante: o interessado deve utilizar o ambiente de sistemas da CVM para consulta cadastral e para os procedimentos relacionados ao registro, conforme disciplinado pela regulamentação da Autarquia.

Atualização cadastral

Os consultores de valores mobiliários devem manter seus dados cadastrais atualizados junto à CVM, bem como observar a entrega dos formulários e informações periódicas exigidos pela regulamentação aplicável.

Declaração Eletrônica de Conformidade (DEC)

Os consultores devem observar, quando aplicável, as obrigações relacionadas à Declaração Eletrônica de Conformidade, conforme as orientações disponibilizadas pela CVM.

Outras Dúvidas

Taxa de Fiscalização

A atividade está sujeita à taxa de fiscalização prevista na legislação aplicável. O recolhimento, os valores e as orientações específicas devem ser consultados no portal da CVM, na área de regulados.

Anexos

• Guia para Envio do Formulário de Referência
• Guia para Envio da Declaração de Conformidade
• Anexo D (Formulário de Referência – Pessoa Natural)
• Anexo E (Formulário de Referência – Pessoa Jurídica)
• Formulário Cadastral (Pessoa Natural)
• Formulário Cadastral (Pessoa Jurídica)