CVM aceita proposta de mais de R$ 4,8 milhões em termo de compromisso com BNY Mellon e diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários

 Colegiado da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) analisou, em reunião de 7/4/2020, propostas de termo de compromisso referentes aos seguintes processos:

1. PAS CVM SEI 19957.011763/2017-61: BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. e Carlos Augusto Salamonde

2. PAS CVM SEI 19957.005801/2019-17: Carlos Ozawa Junior

Conheça os casos

1. BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. e Carlos Augusto Salamonde (na qualidade de diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários) apresentaram proposta conjunta de termo de ompromisso para encerrar o Processo Administrativo Sancionador CVM SEI 19957.011763/2017-61.

A Procuradoria Federal Especializada junto à Autarquia (PFE-CVM) concluiu não haver impedimento jurídico para realizar o acordo.

Após negociações com o Comitê de Termo de Compromisso (CTC), BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. e Carlos Augusto Salamonde se comprometeram a pagar à CVM um total de R$ 4.872.500,00, divididos da seguinte forma:

• BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A.: pagamento de R$ 3.898.000,00.

• Carlos Augusto Salamonde: pagamento de R$ 974.500,00.

Diante disso, o CTC sugeriu a aceitação do acordo.

O Colegiado da CVM acompanhou o CTC e aceitou o termo de compromisso com BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. e Carlos Augusto Salamonde.

Mais informações

O PAS CVM SEI 19957.011763/2017-61 foi instaurado pela Superintendência de Relações com Investidores Institucionais (SIN), que concluiu pela responsabilização dos proponentes pela inadequação das suas políticas, procedimentos e controles internos para a gestão de liquidez dos fundos sob sua administração (infração ao arts. 59, I, 91 e 92, I, da Instrução CVM 555).

Acesse o parecer do Comitê de Termo de Compromisso.

2. Carlos Ozawa Junior (na qualidade de investidor) apresentou proposta de termo de compromisso para encerrar o Processo Administrativo Sancionador CVM SEI 19957.005801/2019-17.

A Procuradoria Federal Especializada junto à Autarquia (PFE-CVM) entendeu que o valor oferecido pelo investidor (R$ 10.000,00) era incompatível com a exigência de correção da irregularidade e que a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) precisaria atestar a inexistência de outros indícios de continuidade da conduta para que fosse possível a celebração do termo.

Embora a SMI tenha indicado a inexistência de tais indícios, o Comitê de Termo de Compromisso (CTC) sugeriu a rejeição da proposta, em razão do insucesso no processo de negociação, devido à ausência de manifestação em relação à contraproposta apresentada pelo CTC, apesar das reiteradas tentativas de acordo.

O Colegiado da CVM acompanhou o CTC e rejeitou o termo de compromisso com Carlos Ozawa Junior.

Mais informações

O PAS CVM SEI 19957.005801/2019-17 foi instaurado pela Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI), que concluiu pela responsabilização de Carlos Ozawa Junior pela prática de manipulação de preços de diversos ativos (infração ao inciso I da Instrução CVM 8, nos termos descritos no inciso II, "b", da mesma instrução), por:

• inserção de ofertas artificiais nos livros de negociação dos ativos (prática conhecida como “spoofing”), de 15/1/2016 a 28/11/2016.

•  operações de mesmo comitente (“operação Zé com Zé”), de 18/1/2016 a 28/11/2016.

Acesse o parecer do Comitê de Termo de Compromisso.