Dimensões do Mapa de Maturidade de Integridade

DIMENSÃO

SUBDIMENSÃO

Desenvolvimento do ambiente de Integridade

Comprometimento do Superintendente e outros líderes, evidenciado pelo apoio visível e inequívoco ao fortalecimento da integridade na superintendência.

Análise periódica de riscos

Identificação, análise e avaliação periódica dos riscos à integridade no âmbito da superintendência.

Estruturação e implantação de políticas e procedimentos

Padrões de conduta e código de ética aplicáveis a todos os servidores e colaboradores, independentemente do cargo ou função exercidos.

Políticas e procedimentos de integridade a serem aplicados por todos os servidores e colaboradores, independentemente de cargo ou função exercidos.

Registros e controles que assegurem a pronta elaboração e confiabilidade de relatórios da superintendência

Diligências apropriadas (due dilligence) para contratação e, conforme o caso, supervisão de terceiros, tais como fornecedores, prestadores de serviço, agentes intermediários e associados.

Verificação, durante processos de formação de consórcios, do cometimento de irregularidades ou ilícitos ou da existência de vulnerabilidades nas pessoas jurídicas envolvidas.

Canal de denúncia adequado e política de orientação ao uso daquele canal, com a indicação de proteção dos denunciantes.

Processo de tomada de decisão considerando o fator integridade na análise de situação

Comunicação e treinamento

Treinamentos sobre integridade

Transparência da pessoa jurídica

Monitoramento da implementação das ações de integridade

Monitoramento contínuo das medidas de integridade, visando o aperfeiçoamento na prevenção, detecção e combate à ocorrência de atos de corrupção e fraude.

Procedimentos que assegurem a pronta interrupção de irregularidades ou infrações detectadas e a tempestiva remediação dos danos gerados

Aplicação de medidas disciplinares em caso de violação dos dispositivos legais.