O que fazer se os dados dos beneficiários finais só forem encontrados após o envio das informações pelo SRO?

Os supervisionados precisam das informações sobre os beneficiários finais (BF), quando aplicável, para executar corretamente a análise de riscos de PLDFTP de suas operações.

Caso os dados dos beneficiários finais sejam encontrados após o envio das informações pelo SRO e o efetivo início de uso do produto ou serviço, o mais importante é o supervisionado ter formas de rescindir o negócio, caso o risco esteja fora dos parâmetros estabelecidos pela Avaliação Interna de Riscos definida pelo art. 13 da Circular Susep nº 612, de 2020 e/ou pela sua política de PLDFTP.

É desnecessária quaisquer ações no SRO por conta da informação dos BF não ter sido enviada inicialmente. Basta inclur os dados dos BF normalmente na documentação, tal como todas as outras informações obrigatórias de PLDFTP definidas na Circular Susep nº 612, de 2020.