CHECKLIST
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1. INSTITUCIONAL
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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1.1. Estrutura organizacional
(Organograma) |
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1.2. Competências
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1.3. Base jurídica da estrutura organizacional e das competências
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1.4. Principais cargos e seus respectivos ocupantes (“Quem é quem”), contendo telefones, endereços, e-mail de contato, currículos e perfil profissional.
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Currículos:
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Currículos:
Agendas de compromissos públicos: Abranger agentes públicos que ocupam cargo ou emprego equivalente a Cargo Comissionado Executivo CCE-15/16 ou superior; Função Comissionada Executiva FCE 15/16 ou superior; e agentes públicos que, apesar de não ocuparem cargo de hierarquia equivalente aos descritos acima, tenham alto risco de exposição recorrente à representação privada de interesses. Esses agentes públicos poderão ser identificados pelo seu órgão ou entidade de exercício por meio de processo interno de gestão de riscos. |
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1.5. Perfil profissional
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1.6. Horários de atendimento
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1.7. Atos Normativos
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1.8. Política de Divulgação de Informações
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1.9. Atas
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- Assembleias Gerais;
- reuniões do Conselho de Administração; e
- Reuniões do Conselho Fiscal
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2. AÇÕES E PROGRAMAS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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2.1. Programas, projetos e ações, obras e atividades
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a) Lista dos programas e ações finalísticas executados (informar caso não tenha); b) Indicação da unidade responsável pelo desenvolvimento e implementação; c) Principais metas; d) Indicadores de resultado e impacto (quando existentes); e) Principais resultados. OBS: de acordo com a IN 84/2020 deve ser informado o valor público em termos de produtos e resultados gerados, preservados ou entregues no exercício, e a capacidade de continuidade em exercícios futuros. |
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2.2. Carta de Serviços
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2.3. Concessões de recursos financeiros ou renúncias de receitas
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Observação: ainda que não desenvolva tais programas, o órgão ou entidade deve mencionar que não há conteúdo a ser publicado. |
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2.4. Governança
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a) atas e resoluções dos comitês internos de governança, ressalvado o conteúdo sujeito a sigilo; b) dados sobre o programa de integridade instituído pelo órgão ou entidade; c) ações de acompanhamento de resultados, que promovam soluções para melhoria do desempenho institucional ou que adotem instrumentos para o aprimoramento do processo decisório; e d) ações para a implementação de medidas, mecanismos e práticas organizacionais de governança. |
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2.5. Carta Anual de Governança Corporativa
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2.6. Relatório integrado ou de Sustentabilidade
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2.7. Avaliação de Metas e Resultados
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3. PARTICIPAÇÃO SOCIAL |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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3.1 Instâncias e mecanismos de participação social |
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a) Ouvidoria; b) Audiências/consultas públicas (previstas ou realizadas); c) Conselhos e órgãos colegiados; d) Conferências previstas e realizadas e as outras ações de participação social; e) Editais de chamamento público; e f) Outras ações, caso haja.
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4. AUDITORIAS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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4.1. Prestação de Contas
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a) Exercício ao qual se referem os documentos;
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4.2. Rol de Responsáveis
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4.3 Relatórios da CGU
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4.4. Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna (PAINT)
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4.5. Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna (RAINT)
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4.6. Principais ações de supervisão, controle e correição
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4.8. Demonstrações financeiras auditadas
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5. CONVÊNIOS E TRANSFERÊNCIAS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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5.1. Repasses e transferência de recursos financeiros
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a) Transferências constitucionais e legais;
b) Transferências de renda direta ao cidadão;
c)Parcerias celebradas e respectivos planos de trabalho.
a) Portal da Transparência;
b) Plataforma +Brasil.
a) Órgão superior;
b) Órgão subordinado ou entidade vinculada;
c) Unidade gestora;
d) Nome do conveniado;
e) Número do convênio;
f) Número do processo;
g) Objeto;
h) Valor de repasse;
i) Valor da contrapartida do conveniado;
j) Valor total dos recursos;
k)Período de vigência;
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6. RECEITAS E DESPESAS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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6.1. Receita pública |
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a) Previsão atualizada (com data da última atualização);
b) Receita realizada (com data da última atualização);
c) Receita lançada;
d)Categoria da receita;
e) Origem da receita.
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6.2. Quadro de detalhamento de programas, por unidade orçamentária |
a) Quadro de Detalhamento de Programas, por unidade orçamentária:
- Código e especificação dos programas orçamentários; Orçamento atualizado;
- Valor liquidado no ano considerado (exercícios encerrados) e valor liquidado até o mês considerado (exercício corrente);
- Valor pago no ano considerado (exercícios encerrados) e valor pago até o mês considerado (exercício corrente);
- Percentual dos recursos liquidados comparados aos autorizados;
- Percentual dos recursos pagos comparados aos autorizados;
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6.3. Quadro de execução de despesas, por unidade orçamentária |
b) Quadro de Execução de Despesas, por unidade orçamentária:
- Descrição da natureza das despesas;
- Valor liquidado no ano considerado (exercícios encerrados) e valor liquidado até o mês considerado (exercício corrente);
- Valor pago no ano considerado (exercícios encerrados) e valor pago até o mês considerado (exercício corrente).
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6.4. Despesas com diárias e Passagens |
a) Órgão superior;
b) Órgão subordinado ou entidade vinculada;
c) Unidade gestora;
d) Nome do servidor;
e) Cargo;
f) Origem e destino dos trechos da viagem;
g) Período e motivo da viagem;
h) Meio de transporte;
i) Categoria e valor da passagem;
j) Número de diárias;
k) Valor total das diárias e da viagem.
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6.5. Notas Fiscais Eletrônicas |
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6.6. Política de Transações com Partes Relacionadas |
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6.7. Política de Dividendos |
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7. LICITAÇÕES E CONTRATOS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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7.1. Licitações |
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7.2. Contratos |
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8. SERVIDORES (ou EMPREGADOS PÚBLICOS) |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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8.1. Servidores (ou Empregados Públicos) |
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a) que não atuam sob regime de concorrência devem publicar todos os dados, inclusive a remuneração dos empregados (Portaria Interministerial nº 233/2012); b) que atuam sob regime de concorrência e considerem a remuneração de seus empregados informação estratégica, devem fundamentar a não disponibilização dos dados e disponibilizar as demais informações.
a) Nome completo do empregado; b) CPF do empregado (devem ser ocultados os três primeiros dígitos e os dois dígitos verificadores); c) Cargo ou atividade exercida; d) Lotação; e) Local de exercício.
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8.2. Servidores Aposentados e Pensionistas |
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8.3. Concursos Públicos |
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8.4. Relação completa de empregados terceirizados |
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8.5. Demonstrativos de quadro de pessoal, remunerações e benefícios |
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8.6. Remuneração de Dirigentes (administradores e conselheiros) |
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8.7. Acordos coletivos, convenções coletivas e/ou dissídios coletivos de trabalho aprovados |
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9. INFORMAÇÕES CLASSIFICADAS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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9.1. Rol das informações classificadas nos últimos doze meses
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a) Código de Indexação de Documento que contém Informação Classificada (CIDIC); b) Categoria na qual se enquadra a informação; c) Indicação do dispositivo legal que fundamenta a classificação; d) Data da produção da informação; e) Data da classificação; f) Prazo da classificação; g) Breve descrição sobre o que trata o documento classificado. |
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9.2. Rol das informações desclassificadas nos últimos doze meses
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a) Identificação do documento desclassificado Exemplo: Número Único de Protocolo (NUP), Código de Indexação de Documento que contém Informação Classificada (CIDIC); b) Grau de sigilo ao qual o documento desclassificado ficou submetido; c) Breve resumo sobre o documento desclassificado. |
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9.3. Formulário para Pedido de desclassificação e recurso a pedido de desclassificação
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10. SERVIÇO DE INFORMAÇÃO AO CIDADÃO (SIC) |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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10.1. Serviço de Informação ao Cidadão (SIC)
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a) Localização; b) Horário de funcionamento; c) Nome dos servidores responsáveis pelo SIC; d) Telefone e e-mails específicos para orientação e esclarecimentos de dúvidas; e) Nome e cargo da autoridade do órgão responsável pelo monitoramento da implementação da LAI. |
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10.2. Modelo de Formulário de solicitação de informação em meio físico (papel) |
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10.3. Banner para a Plataforma Integrada de Ouvidoria e Acesso à Informação (Fala.BR) |
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10.4. Relatório Anual da Autoridade de Monitoramento |
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11. PERGUNTAS FREQUENTES |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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11. Perguntas e respostas frequentes |
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12. DADOS ABERTOS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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12.1. Planos de Dados Abertos vigentes e anteriores, bem como comunicados de eventuais alterações de conteúdo. |
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12.2. Bases de dados programadas para abertura no PDA do órgão ou entidade |
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12.3. Relatórios anual de execução do PDA |
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13. SANÇÕES ADMINISTRATIVAS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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13.1. Sanções Administrativas |
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14. FERRAMENTAS E ASPECTOS TECNOLÓGICOS DOS SITES INSTITUCIONAIS |
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INFORMAÇÃO |
BASE LEGAL |
RECOMENDAÇÃO |
OBSERVAÇÃO |
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14.1. Ferramenta de pesquisa |
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