Deliberações CVM (Alertas de suspensão)
Lista, a partir de 2019, de deliberações que suspendem ofertas e atividades irregulares. O objetivo é facilitar a busca de informações e chamar a atenção do público para ofertas de serviços ou valores mobiliários sem autorização da CVM. Por isso, não estão incluídas as deliberações que suspendem ofertas registradas ou autorizadas pela CVM por falhas ou outras questões.
As deliberações suspendendo atuações sem autorização da CVM de 2005 a 2018 estão disponíveis em página específica.
Atenção: O que é stop order?
Emissão de stop order (suspensão) pela CVM é medida de natureza cautelar, com o objetivo de prevenir ou corrigir situações anormais de mercado detectadas pela Autarquia. Com isso, ela não deve se confundir com a penalização das pessoas indicadas. No caso de infrações, a penalização dos envolvidos exige a conclusão de processo administrativo sancionador com decisão condenatória, quando for necessário.
Ressalta-se que a lista apresentada inclui situações nas quais, posteriormente, ocorreu regularização, cessando, a partir deste ponto, a restrição objeto da stop order.
Atualização realizada em 16/03/2022
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SUSPENSÃO |
ATUAÇÃO IRREGULAR |
DELIBERAÇÃO CVM |
DATA |
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TOKE INVEST SECURITIZADORA S.A.
RAFAEL DE LIMA FELCAR |
Oferta irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de valores mobiliários |
Deliberação CVM 881 |
12/04/2022 |
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VEBCAP SECURITIZADORA DE ATIVOS S.A
ALESSANDRO JOVANELI DE MELLO |
Oferta pública de valores mobiliários sem os competentes registros |
Deliberação CVM 880 | 08/03/2022 |
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LIVEB INVESTIMENTOS LTDA. THIAGO MALOSTE BUTEZLOFF |
Oferta irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de valores mobiliários |
Deliberação CVM 876 |
14/10/2021 |
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Helbert Pimenta do Nascimento HS CAPITAL SERVIÇOS DE INTERMEDIAÇÃO EIRELI |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários | Deliberação CVM 869 | 15/12/2020 |
| Luciano Rosa Mendes | Atuação irregular no mercado de valores mobiliários | Deliberação CVM 868 | 01/12/2020 |
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José Paulo Medeiros da Silva WINNERS INVEST LTDA |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 867 | 24/11/2020 |
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John Pimenta Santos NEXUS INVESTIMENTOS E TECNOLOGIA EIREL |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 865 | 01/09/2020 |
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Emanuel Jose Costa Ferreira |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 863 | 28/07/2020 |
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Eduardo Monteiro Wanderley
PETRA GOLD SERVIÇOS FINANCEIROS S.A. |
Colocação irregular de contratos de investimento coletivo - Projeto Petra Gold Digital | Deliberação CVM 856 | 05/05/2020 |
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Paulo Sérgio Alves Justino Junior FCJ PARTICIPAÇÕES S.A. |
Oferta de oportunidades de investimentos relacionadas à venda de ações e participações. | Deliberação CVM 847 | 17/03/2020 |
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João Gabriel Correia de Freitas ÚNICA CAPITAL DE SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS EIRELI |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 845 | 18/02/2020 |
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Douglas Pisaneschi P&C CONSULTORIA FINANCEIRA |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 842 | 04/02/2020 |
| Daniel Mascarenhas Alvim de Carvalho
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Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 840 | 18/12/2019 |
| LTX CRYPTO MANAGEMENT ASSESSORIA EMPRESARIAL S.A.
André Luiz Feitosa Pereira Diego Albacete Velasques |
Colocação irregular de contratos de investimento coletivo pelo site https://latoex.capital/ | Deliberação CVM 839 | 17/12/2019 |
| STRATUM BLOCKCHAIN TECHNOLOGY LIMITED
Francisco Rocelo Bezerra Lopes Charys de Oliveira Vieira COINBR SERVICOS DIGITAIS LTDA José Mascelvam Bezerra da Silva |
Colocação irregular de contratos de investimento coletivo pelos sites https://stratumblue.hk/homepage e https://stratum.hk/home | Deliberação CVM 837 | 10/12/2019 |
| SPE STX 32 Desenvolvimento Imobiliário Ltda.
Nobile - Gestão de Empreendimentos Ltda. |
Colocação irregular de contratos de investimento coletivo referentes ao empreendimento Rasme Abduch, também denominado "Perdizes Hotel" e "Hotel Perdizes", pelos sites https://www.hoteisinn.com.br e http://www.daysinnperdizes.com.br | Deliberação CVM 834 | 03/12/2019 |
| Bruno Santiago Ferreira
SANTIAGO INVESTIMENTOS |
Oferta irregular de serviço de administração de carteiras de valores mobiliários |
Deliberação CVM 833 | 19/11/2019 |
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Longitude Escola de Empreendedorismo Ltda. David Jhonatas dos Santos Pinto |
Colocação irregular de contratos de investimento coletivo em cotas de franquias do Grupo 10X, pelos sites http://www.grupo10x.com.br/ e http://cotasdefranquias.com.br/Cotas | Deliberação CVM 832 | 15/10/2019 |
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WEMAKE MARKETING E ESTRATEGIAS DIGITAIS EIRELI Evandro Jung de Araujo Correa |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 831 | 01/10/2019 |
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BITCURRENCY MOEDAS DIGITAIS S.A. Claudio José de Oliveira CLO PARTICIPACOES E INVESTIMENTOS S.A. Johnny Pablo Santos |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 830 | 01/10/2019 |
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Trader Group Administração de Ativos Virtuais EIRELI TG Agenciamentos Virtuais LTDA Wesley Binz Oliveira |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 828 | 10/09/2019 |
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Atlas Serviços em Ativos Digitais LTDA Atlas Proj Tecnologia Eireli Atlas Services - Serviços de Suporte Administrativo e de Consultoria em Gestão Empresarial LTDA Atlas Project International Ltd Atlas Project LLC Rodrigo Maques dos Santos |
Colocação irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de valores mobiliários pelo site https://atlasquantum.com/ | Deliberação CVM 826 | 13/08/2019 |
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Jader Jose de Oliveira Junior Farol Online Comercio de Produtos Eletronicos EIRELI - ME (Robo Investe) |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 823 | 16/07/2019 |
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Lucas de Mello Bubniak
Caique Marques Fontana
Gabriel Maximiano Picancio,
Hugo Felix da Silva
Henrique Oldair Mendes da Silva
Gabriel de Mello Graminho e
W T I Administradora de Bens Ltda. (Wolf Trade Club). |
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários. | Deliberação CVM 822 | 9/7/2019 |
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Alexandria Holding EIRELI - Lex Tokens Alexandre Torres Brandão |
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Deliberação CVM 821 | 2/7/2019 |
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Clodoaldo Pereira dos Santos Lucas Carvalho Lopes R S I Negocios Financeiros Ltda.
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Atuação irregular no mercado de valores mobiliários pelo site https://www.investimentosrsi.com
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Deliberação CVM 820 | 25/6/2019 |
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Petra Gold Serviços Financeiros S.A.
Eduardo Monteiro Wanderley
Diego Ribeiro de Jesus
Bruna Ferreira Monteiro
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Oferta de debêntures e ações sem registro na CVM
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9/4/2019
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Zero 10 Club
Gabriel Tomaz Barbosa
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Colocação irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de valores mobiliários
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26/3/2019
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Fábio Bento de Oliveira
Edeval Silveira Júnior
SIPARKHA LTDA. ME.
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Oferta irregular de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários pelos sites www.alliumsociedademedica.com.br e www.giovanellahuxleer.com
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19/3/2019
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NQZ Participações e Investimentos Ltda.
Bruno Neri Queiroz |
Colocação irregular de contratos de investimento coletivo no mercado de
valores mobiliários pelo site https://www.nqzbra.com.br |
26/3/2019
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Euro Capital
Carlos Eduardo da Silva Renan Felipe Saldanha
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Oferta irregular de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários pelo site https://www.eurocap.com.br/
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26/2/2019
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Wolf Invest Eireli
Olavo Renato Martins Guimarães
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Oferta irregular de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários pelo site https://www.wolfinvest.com.br/
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29/1/2019
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ESK Partners Investimentos e Participações LTDA.
Jacques Levy Eskenazi
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Oferta irregular de serviços de administração de carteiras de valores mobiliários pelo site http://www.eskpartners.com.br
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23/1/2019
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