CADE recauda cerca de 80 millones de reales en casos relacionados con en el mercado de divisas

El 22 de octubre, el Consejo Administrativo de Defensa Económica (CADE) homologó siete compromisos de cese en un proceso que investiga posibles conductas anticompetitivas en el mercado de divisas. Firmaron los acuerdos Nomura International, Standard Chartered Bank, BofA Securities, Credit Suisse y MUFG Bank, además de dos personas físicas, exempleados de empresas que también reconocieron su participación en la conducta.

La investigación, iniciada en 2015, se dirigió a instituciones financieras de alcance global. El caso analizó acuerdos entre bancos para la fijación de precios y condiciones comerciales, la manipulación de tipos de cambio y la coordinación de estrategias de negociación en operaciones con la moneda brasileña. Las prácticas habrían ocurrido entre 2007 y 2013 e involucraron monedas extranjeras, específicamente en el mercado de cambio al contado y en Contratos a Plazo No Entregables (Non-Deliverable Forwards – NDF BRL), utilizados para cobertura cambiaria (hedge) y como referencia en operaciones al contado.

Según la averiguación de la Superintendencia General del CADE, las conductas se viabilizaron mediante intercambios de información sensible en chats privados de la plataforma Bloomberg, donde los operadores coordinaban cotizaciones, diferenciales y propuestas a clientes, restringiendo la competencia.

Durante la fase de instrucción, la SG celebró nueve acuerdos con empresas y personas físicas, que totalizan aproximadamente 235 millones de reales en contribuciones pecuniarias al Fondo de Defensa de los Derechos Difusos (FDD). Con la homologación de siete nuevos Compromisos de Cese por el Tribunal del CADE, el monto recaudado en el caso supera los 310 millones de reales.

Según el consejero Victor Fernandes, ponente del caso, las propuestas presentadas y los compromisos asumidos por las partes se consideraron oportunos, adecuados y suficientes para mitigar riesgos a la competencia y mantener el buen funcionamiento del mercado analizado.

Las instituciones financieras y las personas físicas reconocieron su participación en los hechos investigados, acordaron poner fin a las conductas investigadas y abonar, en pago único, las contribuciones debidas al FDD dentro de un plazo de hasta 90 días contados a partir de la publicación de las homologaciones en el Diario Oficial de la Unión. De esta manera, el proceso quedará suspendido respecto de los representados hasta la decisión final del caso.

Denuncias y acuerdos en el CADE

El CADE ofrece diversos instrumentos para colaborar con las investigaciones y combatir las infracciones a la competencia. Ciudadanos, empresas y abogados pueden contribuir mediante denuncias y acuerdos de clemencia.

Quienes dispongan de información sobre conductas anticompetitivas, como cártel, cártel en licitaciones, imposición y fijación de precios de reventa, pueden presentar denuncias por medio del Clique Denúncia (canal de denuncias del CADE), disponible en nuestro sitio web. La denuncia puede ser anónima; simplemente elija la opción «No deseo identificarme».

Además, las empresas o personas físicas involucradas en conductas ilícitas pueden colaborar con las investigaciones mediante un acuerdo de clemencia, que permite la exención o la reducción de sanciones mediante la presentación de pruebas e información pertinente. Para más información, acceda al Clique Leniência (canal de clemencia del CADE).

Su colaboración es esencial para garantizar la libre competencia y un mercado más justo para todos.