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["RESUMO ESCOPO"]
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["PLANO ANUAL DE AUDITORIA INTERNA"]
["EXERCÍCIO DE 2018"]
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["ANEXO I - MACROPROCESSOS OU TEMAS QUE SERÃO TRABALHADOS - AÇÕES DE AUDITORIA (Art. 4, Iº da IN/CGU n.º 24/2015)"]
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["ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA",null,"AVALIAÇÃO SUMÁRIA",null,"ORIGEM","OBJETIVO","ESCOPO","PERÍODO ",null,null,"LOCAL","RECURSOS HUMANOS "]
["SEQ.",null,"RISCO",{"$nulls":4},"MÊS","Início/fim","DIAS","(§1º, VII)","HR","RH","CONHECIMENTOS"]
["A001.A","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Janeiro","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A002","Elaboração do Relatório Anual das Atividades de Auditoria Interna - RAINT de 2017.","BAIXO","Produção do relatório com atividades do exercício de 2017. Alta relevância.","Auditoria Interna","Objetivo: transparência das ações da Auditoria Interna, observância à IN CGU 24/2015. Prestação de informações perante os órgãos de controle, alta administração e sociedade das ações realizadas. ","RAINT 2017.","Janeiro","01/01/2018 a 31/01/2018",22,"Auditoria Interna ",88,2,"IN CGU nº 24/2015."]
["A003.A","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Janeiro","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A001.B","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Fevereiro","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.B","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Fevereiro","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A001.C","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Março","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.C","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Março","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A005","Auditoria - concessão de bolsas no País - Programa Demanda Social","ALTO","Testar a consistência dos controles internos e verificar se há a devida mitigação dos riscos inerentes à realização das atividades do programa Demanda Social. ","Diretoria de Prorgamas e Bolsas no País - DPB","Objetivo: verificar se os controles internos referentes ao programa  Demanda Social estão aptos a mitigar os riscos envolvidos na concessão de bolsas de estudos. ","Consistência dos controles internos e mitigação de riscos.","Março","01/03/2018 a 30/04/2018",43,"DPB e Auditoria Interna",344,2,"Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016, Instrução Normativa MTCGU nº 03/2017, Portaria CAPES nº 76/2010 (regulamento do Demanda Social)"]
["A006","Emitir parecer prévio sobre o processo de Prestação de Contas Anual da Entidade, referente ao exercício de 2017.","BAIXO","Noções da legislação pertinente à Prestação de Contas anual. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: verificar a formalidade de prestação de  contas de 2017. Resultado: atestar a fidedignidade das informações prestadas. Mitigação dos riscos: emissão de parecer confiável, transparente e íntegro.","Emissão do parecer prévio - prestação de contas anual","Março","01/03/2018 a 31/03/2018",23,"Auditoria Interna",92,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A001.D","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Abril","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.D","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Abril","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A001.E","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Maio","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.E","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Maio","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A007","Verificação da adequação das contratações de serviços sob o regime de execução indireta aos termos da Instrução Normativa n. 5/2017, do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão","MÉDIO","Adequação à IN MP n. 5/2017 de todas as fases da contratação de serviços prestados sob regime de execução indireta, envolvendo o planejamento, a seleção e a gestão contratual.","Diretoria de Gestão - DGES","Objetivo: verificar a aderência das etapas da contratação aos termos dispostos pela IN MP n. 5/2017, com ênfase especial ao planejamento e ao mapeamento de riscos.","Conformidade com a norma ora tratada, verificação do adequado planejamento das contratações e da realização do mapeamento dos riscos, de forma a mitiga-los e oferecer respostas em caso de ocorrência dos mesmos.","Maio","01/05/2018 a 30/06/2018",44,"Diretoria de Gestão - DGES",352,2,"IN MP n. 5/2017, Lei n. 8.666/1993, Leu n. 10520/2002 e demais normas correlatas."]
["A001.F","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Junho","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.F","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Junho","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A001.G","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Julho","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.G","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Julho","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A008","Auditoria no Programa de Formação de Professores da Educação Básica - PARFOR","MÉDIO/ALTO","Verificação da eficácia dos controles internos, mitigação de riscos e aderência às normas de acompanhamento e execução de convênios no âmbito do PARFOR. ","Diretoria de Formação de Professores da Educação Básica - DEB","Objetivo: testar a consistência dos controles internos e a observância às normas correlatas aos convênios, bem verificar a mitigação dos riscos inerentes às ações do programa ora tratado.","Consistência dos controles internos, observãncia às normas e mitigação de riscos.","Julho","01/07/2018 a 31/08/2018",43,"Auditoria Interna",387,3,"Portarias Interministerias MP/MF/MTCGU nº 424/2016, 101/2017, Decreto nº 6.755/2009 e demais legislações correlatas."]
["A001.H","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Agosto","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.H","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Agosto","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A001.I","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Setembro","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.I","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Setembro","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A009.A","Elaboração do Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna de 2019 - PAINT2019.","MÉDIO","Elaborar o PAINT de acordo com as melhores práticas de auditoria, que possam auxiliar a Alta Administração a aperfeiçoar a gestão e a Governança.. Alta relevância.","Auditoria Interna","Objetivo: elaborar o PAINT 2018. Resultado: planejamento dos trabalhos de auditoria interna. Mitigação dos riscos: definição de atividades que visem ao aprimoramento da gestão, da Governança, a partir da consultoria e propositura de recomendações às áreas finalísiticas e a Alta Administração..","PAINT 2018.","Setembro","Não se aplica",15,"Auditoria Interna",60,2,"Noções de auditoria interna, legislação correlata, recomendações da CGU e do TCU."]
["A010","Auditoria nos sistemas de pagamento de bolsas e auxílios da CAPES - SAC, SGB e SCBA.","ALTO","Verificação da segurança e confiabilidade dos pagamentos realizados pelos sistemas da CAPES. ","Diretoria de Tecnologia da Informação - DTI","Objetivo: verificar a confiabilidade e segurança dos pagamentos de bolsas e auxílios realizados pelos sistemas infromatizados da CAPES. Verificar a análise de riscos envolvidos nas ações de pagamentos via sistemas. Verificar a eficácia e eficiência das transações, bem como a efetividade do acompanhamento das bolsas e auxílios.","Verificar efetividade de controles internos, efiicência, eficácia e efetividade.","Setembro","01/09/2018 a 31/10/2018",43,"Diretoria de Tecnologia da Informação - DTI",344,2,"Normas de audiotria interna, critérios de segurança da informação e normas de concessões de bolsas e auxílios da CAPES."]
["A001.J","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Outubro","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.J","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Outubro","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A009.B","Elaboração do Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna de 2019 - PAINT2019.","MÉDIO","Elaborar o PAINT de acordo com as melhores práticas de auditoria, que possam auxiliar a Alta Administração a aperfeiçoar a gestão e a Governança.. Alta relevância.","Auditoria Interna","Objetivo: elaborar o PAINT 2018. Resultado: planejamento dos trabalhos de auditoria interna. Mitigação dos riscos: definição de atividades que visem ao aprimoramento da gestão, da Governança, a partir da consultoria e propositura de recomendações às áreas finalísiticas e a Alta Administração..","PAINT 2018.","Setembro","Não se aplica",15,"Auditoria Interna",60,2,"Noções de auditoria interna, legislação correlata, recomendações da CGU e do TCU."]
["A001.K","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Novembro","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.K","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Novembro","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A011","Avaliar a metodologia de planejamento, realização e execução das metas físicas e financeiras dos programas/ações sob a responsabilidade da CAPES.","MÉDIO","Avaliação do cumprimento das metas físicas e financeiras dos programas e ações. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: avaliar a execução orçamentária da CAPES, no que se refere ao cumprimento da LOA, LDO e PPA. Resultado: aperfeiçar a gestão financeira/orçamentária para execução das metas previstas nos instrumentos citados. Mitigação dos riscos: recomendações aos gestores de que a execução dos programas e ações contemplem as metas traçadas, de modo que seja evitado o desperdício de recursos públicos e/ou desvio de finalidade na aplicação destes recursos.","Serão analisadas as execuções financeiras das metas físicas da CAPES ao final do 3º trimestre.","Novembro","01/11/2018 a 30/11/2018",20,"Auditoria Interna",120,2,"Domínio da LOA, LDO e planejamento. Noções sobre controle interno, portarias e atos correlatos."]
["A001.L","Análise de processos referentes a ex-bolsistas que descumpriram Termo de Compromisso. Emissão de parecer prévio acerca das Tomada de Contas Especial, nos termos da Portaria SE/CGU-PR nº 807/2013.","MÉDIO","Não cumprimento das obrigações assumidas perante a CAPES. Desperdício de recursos públicos e inadimplência. Alta relevância.","Diretorias Finalísticas da CAPES","Objetivo: monitorar os investimentos realizados pela CAPES. Cobrança dos valores investidos em casos de descumprimento das obrigações assumidas pelos bolsistas. Mitigação dos riscos: verificação da efetividade dos controles internos das áreas finalísiticas quanto ao acompanhamento e monitoramento dos bolsistas.","Elaborar parecer  prévio para os casos de instauração de Tomada de Contas Esepcial - TCE.","Dezembro","Não se aplica",8,"Auditoria Interna",96,6,"Programas de concessão de bolsas/auxílios e normas que regem TCE."]
["A003.L","Atendimento às diligências dos Órgãos de Controle Interno e Externo; acompanhar a implementação das recomendações do Órgão Central do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal e do TCU.","MÉDIO","Implementação de recomendações - CGU e TCU. Alta relevância.","Presidência","Objetivo: acompanhar e orientar o atendimento às recomendações dos Órgãos de controle. Resultado: implementação das recomendações. Mitigação dos riscos: acompanhar as potenciais melhoras na gestão e resultados advindos do atendimento às recomendações.","Recomendações do Controle Interno (CGU) e do Controle Externo (TCU).","Novembro","Não se aplica",5,"Auditoria Interna",30,2,"Programas e ações da CAPES. Relatórios da CGU e Acórdãos e decisões do TCU. Relatórios de Gestão."]
["A012","Acompanhar e orientar sobre as normas de encerramento do exercício de 2018.","MÉDIO","Orientação à Alta Administração.. Alta relevância.","Presidência","Obejtivo: orientar a respeito da aplicação das normas aplicáveis. Resultado: elaboração da Prestação de Contas Anual, PCPR e Relatório de Gestão da entidade. Mitigação dos riscos: informar a orientar as Diretorias os casos de informações incompletas e/ou em desconformidade com a legislação aplicável.","Orientar a Alta Administração para a produção dos relatórios de prestação de contas anual, PCPR e relatório de gestão.","Dezembro","01/12/2018 a 31/12/2018",20,"Auditoria Interna",20,1,"Domínio da legislação atinente a Prestação de Contas Anual e das normas e atividades relativas aos programas da CAPES."]
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{"sheet":"Desenv.Instit.","index":2,"n_rows":21,"n_cols":14,"rows_kept":21,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[6,2,6,3],[6,7,6,8],[6,10,6,12],[30,9,30,13],[31,9,31,13],[0,0,0,13],[1,0,1,13],[3,0,3,13],[4,0,4,13],[22,9,22,13],[26,9,26,13],[27,9,27,13],[6,0,6,1]],"flags":["formulas_cached_only"]}
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["EXERCÍCIO DE 2018"]
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["ANEXO II - DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL (Art. 4º, II da IN/CGU n.º 24/2015)"]
[]
[]
["ATIVIDADES DE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL",null,"AVALIAÇÃO SUMÁRIA",null,"ORIGEM","OBJETIVO","ESCOPO","PERÍODO ",null,"LOCAL","RECURSOS HUMANOS ",null,null,"JUSTIFICATIVA"]
["SEQ.","DESCRIÇÃO (§3º - NORM./REDESENHO/DESENV./METOD.)","RISCO",{"$nulls":4},"MÊS","DIAS",null,"HORAS","RH","CONHECIMENTOS"]
["D001.A","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","ALTO","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","Auditoria Interna e Diretoria Executiva","Atendimento ao disposto pela Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016","Analisar, anular e/ou mitigar riscos envolvidos nas execuções das ações da CAPES.","Janeiro",10,"Auditoria Interna",80,2,"Orientações do Tribunal de Contas da União, Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União - Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016.","Dotar a CAPES de Comitê de Governança, Riscos e Controles, para que atue para atender as determinações do art. 23 da IN Conjunta MP/CGU nº 01/2016."]
["D002.A","Propositura de Comissão Multi-áreas para a Gestão do Conhecimento","MÉDIO-ALTO","Utilização dos conhecimentos da Instituição, com vistas ao aumento da eficiência, eficácia, celeridade e economicidade dos procedimentos.","Auditoria Interna","Propor a criação de comissão para tratar da gestão do conhecimento.","Otimizar as atividades a partir da gestão dos conhecimentos institucionais.","Janeiro",5,"Auditoria Interna",20,2,"Planejamento Estratégico, conhecimentos acerca das atividades, relacionadas às boas práticas de gestão e controle interno.","Utilizar efetivamente o grande potencial advindo da experiência e excelência dos quadros da Instituição."]
["D001.B","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","ALTO","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","Auditoria Interna e Diretoria Executiva","Atendimento ao disposto pela Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016","Analisar, anular e/ou mitigar riscos envolvidos nas execuções das ações da CAPES.","Fevereiro",10,"Auditoria Interna",80,2,"Orientações do Tribunal de Contas da União, Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União - Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016.","Dotar a CAPES de Comitê de Governança, Riscos e Controles, para que atue para atender as determinações do art. 23 da IN Conjunta MP/CGU nº 01/2016."]
["D001.C","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","ALTO","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","Auditoria Interna e Diretoria Executiva","Atendimento ao disposto pela Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016","Analisar, anular e/ou mitigar riscos envolvidos nas execuções das ações da CAPES.","Março",10,"Auditoria Interna",80,2,"Orientações do Tribunal de Contas da União, Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União - Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016.","Dotar a CAPES de Comitê de Governança, Riscos e Controles, para que atue para atender as determinações do art. 23 da IN Conjunta MP/CGU nº 01/2016."]
["D001.D","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","ALTO","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","Auditoria Interna e Diretoria Executiva","Atendimento ao disposto pela Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016","Analisar, anular e/ou mitigar riscos envolvidos nas execuções das ações da CAPES.","Abril",10,"Auditoria Interna",80,2,"Orientações do Tribunal de Contas da União, Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União - Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016.","Dotar a CAPES de Comitê de Governança, Riscos e Controles, para que atue para atender as determinações do art. 23 da IN Conjunta MP/CGU nº 01/2016."]
["D002.B","Propositura de Comissão Multi-áreas para a Gestão do Conhecimento","MÉDIO-ALTO","Utilização dos conhecimentos da Instituição, com vistas ao aumento da eficiência, eficácia, celeridade e economicidade dos procedimentos.","Auditoria Interna","Propor a criação de comissão para tratar da gestão do conhecimento.","Otimizar as atividades a partir da gestão dos conhecimentos institucionais.","Abril",5,"Auditoria Interna",20,2,"Planejamento Estratégico, conhecimentos acerca das atividades, relacionadas às boas práticas de gestão e controle interno.","Utilizar efetivamente o grande potencial advindo da experiência e excelência dos quadros da Instituição."]
["D001.E","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","ALTO","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","Auditoria Interna e Diretoria Executiva","Atendimento ao disposto pela Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016","Analisar, anular e/ou mitigar riscos envolvidos nas execuções das ações da CAPES.","Maio",15,"Auditoria Interna",80,2,"Orientações do Tribunal de Contas da União, Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União - Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016.","Dotar a CAPES de Comitê de Governança, Riscos e Controles, para que atue para atender as determinações do art. 23 da IN Conjunta MP/CGU nº 01/2016."]
["D004.A","Assessorar os gestores da CAPES no acompanhamento da execução dos programas de governo, visando comprovar o nível de execução das metas, o alcance dos objetivos e a adequação do gerenciamento.","MÉDIO","Inexecução ou execução insuficiente dos programas e ações da Instituição.","Diretorias","Consultoria para a otimizar a gestão da CAPES.","Recomendações para a execução satisfatória dos programas e/ou ações.","Junho",10,"Diretorias",40,2,"Noções dos programas da CAPES, de Execução Financeira e auditoria operacional.","Agregar valor a gestão da entidade, otimizando atividades e aprimorando os controles internos."]
["D001.F","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","ALTO","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","Auditoria Interna e Diretoria Executiva","Atendimento ao disposto pela Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016","Analisar, anular e/ou mitigar riscos envolvidos nas execuções das ações da CAPES.","Agosto",10,"Auditoria Interna",80,2,"Orientações do Tribunal de Contas da União, Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União - Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016.","Dotar a CAPES de Comitê de Governança, Riscos e Controles, para que atue para atender as determinações do art. 23 da IN Conjunta MP/CGU nº 01/2016."]
["D002.C","Propositura de Comissão Multi-áreas para a Gestão do Conhecimento","MÉDIO-ALTO","Utilização dos conhecimentos da Instituição, com vistas ao aumento da eficiência, eficácia, celeridade e economicidade dos procedimentos.","Auditoria Interna","Propor a criação de comissão para tratar da gestão do conhecimento.","Otimizar as atividades a partir da gestão dos conhecimentos institucionais.","Agosto",5,"Auditoria Interna",40,2,"Planejamento Estratégico, conhecimentos acerca das atividades, relacionadas às boas práticas de gestão e controle interno.","Utilizar efetivamente o grande potencial advindo da experiência e excelência dos quadros da Instituição."]
["D001.G","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","ALTO","Implantação do Comitê de Governança, Riscos e Controles","Auditoria Interna e Diretoria Executiva","Atendimento ao disposto pela Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016","Analisar, anular e/ou mitigar riscos envolvidos nas execuções das ações da CAPES.","Setembro",10,"Auditoria Interna",80,2,"Orientações do Tribunal de Contas da União, Ministério da Transparência e Controladoria-Geral da União - Instrução Normativa Conjunta MP/CGU nº 01/2016.","Dotar a CAPES de Comitê de Governança, Riscos e Controles, para que atue para atender as determinações do art. 23 da IN Conjunta MP/CGU nº 01/2016."]
["D004.B","Assessorar os gestores da CAPES no acompanhamento da execução dos programas de governo, visando comprovar o nível de execução das metas, o alcance dos objetivos e a adequação do gerenciamento.","MÉDIO","Inexecução ou execução insuficiente dos programas e ações da Instituição.","Diretorias","Consultoria para a otimizar a gestão da CAPES.","Recomendações para a execução satisfatória dos programas e/ou ações.","Novembro",10,"Diretorias",40,2,"Noções dos programas da CAPES, de Execução Financeira e auditoria operacional.","Agregar valor a gestão da entidade, otimizando atividades e aprimorando os controles internos."]
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{"sheet":"Capacitação","index":3,"n_rows":31,"n_cols":14,"rows_kept":31,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[6,2,6,3],[6,7,6,8],[6,10,6,12],[40,9,40,13],[41,9,41,13],[0,0,0,13],[1,0,1,13],[3,0,3,13],[4,0,4,13],[32,9,32,13],[36,9,36,13],[37,9,37,13],[6,0,6,1]],"flags":["formulas_cached_only"]}
["PLANO ANUAL DAS ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA"]
["EXERCÍCIO DE 2018"]
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["ANEXO III - CAPACITAÇÃO DA AUD (Art. 4º, III da IN/CGU n.º24/2015)"]
[]
[]
["ATIVIDADES DE CAPACITAÇÃO",null,"AVALIAÇÃO SUMÁRIA",null,"ORIGEM","OBJETIVO","ESCOPO","CRONOGRAMA (§1º, VI)",null,"LOCAL","RECURSOS HUMANOS ",null,null,"JUSTIFICATIVA"]
["SEQ.","DESCRIÇÃO ","RISCO",{"$nulls":4},"MÊS","DIAS",null,"HORAS","RH","CONHECIMENTOS"]
["C001","Curso: Análise e gestão de riscos.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal em técnicas específicas que agreguem valor a instituição e otimize suas atividades.","Capacitação do pessoal recém empossado nas práticas básicas de Auditoria Interna.","Janeiro",10,"Auditoria Interna",80,2,"Noções básicas de técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em técnicas modernas de auditoria."]
["C002.A","Curso: Tomada de Contas Especiais.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Capacitação de pessoal a respeito de procedimentos internos.","Fevereiro",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C002.B","Curso: Análise e gestão de riscos.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Capacitação de pessoal a respeito de procedimentos internos.","Março",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C003","Curso: AUDI II - Curso de Formação de Auditores Internos - Nível Básico (AUDIBRA).","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal em técnicas específicas que agreguem valor a instituição e otimize suas atividades.","Capacitação do pessoal recém empossado nas práticas básicas de Auditoria Interna.","Abril",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noções básicas de técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em técnicas modernas de auditoria."]
["C004","Curso: Convênios - Portaria Interministerial MP/MF/CGU nº 424/2016","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Auditoria em convênios.","Abril",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C005","Fonai MEC, Fórum Nacional dos Auditores Internos das Instituições Federais Vinculadas ao MEC.","MÉDIO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal em técnicas específicas que agreguem valor a instituição e otimize suas atividades.","Capacitação de pessoal a respeito de procedimentos internos.","Maio",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediárias das técnicas de auditoria interna e legislação correlata às entidades vinculadas ao MEC.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em técnicas modernas de auditoria."]
["C006","Curso para CIA – “Certified Internal Auditor” / CGAP – “Certified Government Auditing Professional”: CPCIA - Parte I - O Papel da Auditoria Interna em Governança Corporativa, Riscos e Controle (AUDIBRA).","MÉDIO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais.","Auditoria Interna","Certificar no CIA/CGAP emitido pela IIA o Auditor-Chefe e os servidores de nível superior do quadro permanente da CAPES/AUD.","Excelência nos serviços de auditoria interna prestados pela AUD na CAPES.","Maio",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção avançada das normas internacionais de auditoria interna, COSO II e NBC T 12.","Certificação e excelência dos serviços da auditoria interna da CAPES."]
["C007","Curso: Instrução Normativa MP nº 05/2017.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Auditoria em Licitações e Contratos.","Maio",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C008","Curso: Elaboração de Relatórios e Pareceres Técnicos no Setor Público.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Relatório e pareceres da Auditoria Interna.","Junho",5,"Auditoria Interna",40,3,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C009","Curso: Sistema de Registro de Preços - SRP.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Auditoria em Licitações e Contratos.","Junho",5,"Auditoria Interna",40,3,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C010","Curso: SIAFI Operacional.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal em consulta ao SIAFI, agilizando o processo de auditoria.","Auditoria em operações orçamentárias e financeiras.","Julho",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C011","Curso para CIA – “Certified Internal Auditor” / CGAP – “Certified Government Auditing Professional”: CGAP - Curso preparatório para a certificação (AUDIBRA).","MÉDIO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais.","Auditoria Interna","Certificar no CIA/CGAP emitido pela IIA o Auditor-Chefe e os servidores de nível superior do quadro permanente da CAPES/AUD.","Excelência nos serviços de auditoria interna prestados pela AUD na CAPES.","Agosto",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção avançada das normas internacionais de auditoria interna, COSO II e NBC T 12.","Certificação e excelência dos serviços da auditoria interna da CAPES."]
["C012","Curso: Gestão de Material e Patrimônio sob a ótica do Controle Interno.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Auditoria em controle de materiais e patrimônio.","Agosto",5,"Auditoria Interna",40,1,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C013","Curso: Contabilidade Aplicada ao Setor Público.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal em consulta ao SIAFI, agilizando o processo de auditoria.","Auditoria em operações orçamentárias e financeiras.","Agosto",5,"Auditoria Interna",40,1,"Servidores formados em Ciências Contábeis.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C014","Curso: Execução Orçamentária, Financeira e Patrimonial na Administração Pública.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal em consulta ao SIAFI, agilizando o processo de auditoria.","Auditoria em operações orçamentárias e financeiras; bem como em controle de materiais e patrimônio.","Setembro",5,"Auditoria Interna",40,1,"Servidores formados em Ciências Contábeis.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C015","Curso: Gestão Tributária (Retenções Federais e Municipais).","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Auditoria em Licitações e Contratos.","Setembro",5,"Auditoria Interna",40,1,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C016","Curso: Aposentadorias e Pensão do Servidor Público.","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Auditoria em Aposentadorias e Pensões.","Outubro",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C017","Congresso Brasileiro de Auditoria Interna - CONBRAI.","MÉDIO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área. Otimizar as atividades da AUD com técnicas adequadas.","Capacitação de pessoal a respeito de procedimentos internos","Outubro",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediárias das técnicas de auditoria interna e normativos correlatos.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em técnicas modernas de auditoria."]
["C018","Curso: AUDI II - Curso de Formação de Auditores Internos - Nível Intermediário (AUDIBRA).","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área. Otimizar as atividades da AUD em técnicas avançadas de auditoria interna.","Excelência nos serviços de auditoria interna prestados pela AUD na CAPES.","Novembro",5,"Auditoria Interna",40,2,"Ter participado do Curso AUDI I - Nível Básico ministrado pela AUDIBRA.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em técnicas modernas de auditoria interna."]
["C019","Fonai MEC, Fórum Nacional dos Auditores Internos das Instituições Federais Vinculadas ao MEC.","MÉDIO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área. Otimizar as atividades da AUD com técnicas adequadas.","Capacitação de pessoal a respeito de procedimentos internos","Novembro",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediárias das técnicas de auditoria interna e legislação correlata às entidades vinculadas ao MEC.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em técnicas modernas de auditoria."]
["C020","Curso: Convênios - Portaria Interministerial MP/MF/CGU nº 424/2016","MÉDIO-ALTO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais; e retrabalho, intempestividade e agravamento do clima organizacional.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área, buscando treinar o pessoal nos principais tópicos específicos.","Auditoria em convênios.","Dezembro",5,"Auditoria Interna",40,2,"Noção intermediária de informação e uso em técnicas de auditoria interna.","Aperfeiçoamento dos servidores lotados na AUD em processos do serviço público federal."]
["C021","Curso: AUDI III – Gerentes e Diretores de Auditoria – Nível Avançado (AUDIBRA).","MÉDIO","Despreparo técnico da equipe no exercício das atividades funcionais.","Auditoria Interna","Integrar e capacitar os profissionais da área. Otimizar as atividades da AUD em técnicas avançadas de auditoria interna.","Capacitação do Auditor-Chefe e seu substituto em gerência de auditoria interna.","Dezembro",5,"Auditoria Interna",80,2,"Ter participado do Curso AUDI II - Nível Intermediário ministrado pela AUDIBRA e estar exercendo o cargo de Auditor-Chefe ou ser substituto.","Aperfeiçoamento do Auditor-Chefe em técnicas modernas de gestão da auditoria interna."]
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